证监会：三家券商违规 暂停新开两融账户三个月

证监会新闻发言人邓舸16日通报了2014年第四季度证券公司融资类业务的现场检查情况。总体运行平稳，风险相对可控，但部分公司存在未到期合约展期、未按规定及时处分客户担保物，个别整改不到位，受到处理仍未改正等问题。

为保护投资者合法权益，促进融资类业务规范发展，按照2014年国内财经新闻工作部署，我会组织系统力量于2014年12月15日至28日期间，对45家证券公司的融资类业务进行了为期2周的现场检查。

从检查结果看，目前，证券公司融资融券等融资类业务总体运行平稳，风险相对可控，未发现重大违法违规行为。但检查发现，部分公司存在违规为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券、未按规定及时处分客户担保物、违规为客户与客户之间融资提供便利等问题。此外，个别证券公司还存在整改不到位、受过处理仍未改正甚至出现新的违规等问题。

为严法纪，强监管，进一步规范证券公司融资融券等业务的开展，我会依法对相关公司进行处理，并责成公司内部追责。其中，中信证券、海通证券和国泰君安3家公司存在违规为到期融资融券合约展期问题，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多，对这3家公司采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。招商证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，并且受过处理仍未改正，广发证券存在向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期问题，且涉及客户数量较多，对这2家公司采取责令限期改正的行政监管措施。安信证券存在违规为客户与客户之间融资活动提供便利的问题，中投证券向不符合条件的客户融资融券且涉及客户数量较多，对这2家公司采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。民生证券、广州证券存在向不符合条件的客户融资融券问题，新时代证券、齐鲁证券、银河证券存在违规为到期融资融券合约展期问题，对这5家公司采取警示的行政监管措施。

此外，对检查发现的违反证券业协会、证券交易所有关自律规则问题，我会将移交自律组织核实处理。对检查发现的其他不规范问题，我会将督促相关证券公司进行整改，并在行业内通报。

新闻发言人邓舸强调，融资融券业务是具有杠杆特征的信用交易业务，风险较高。证券公司应当严格遵守现有监管规定，依法合规经营，严守监管底线，进一步强化投资者适当性管理，加强投资者权益保护，不得向证券资产低于50万元的客户融资融券。

下一步，我会将持续加强融资融券等融资类业务的监管，适时再次启动对融资类业务的现场检查，进一步落实监管转型要求，突出事中监管和事后追责，加大现场检查和处罚力度，促进证券公司各项业务规范健康发展。

证监会：若发现中国南北车存在违法违规将查处

证监会新闻发言人邓舸16日表示，证监会已经关注到中国南车、中国北车高管和等家属等人在停牌六个月内买卖对方公司的行为，上交所已经督促公司于14日发布公告，并对相关问题进行核查，若发现违法违规行为将予以查处。

证监会召开2015证券期货监管工作会议

证监会新闻发言人邓舸16日表示，2015全国证券期货监管工作会在北京召开，会议总结了过去一年的工作，研究安排今年的工作，肖钢分析持续推进监管转型的形势，着重强调了事中事后监管，并就从严要求管理干部、反腐倡廉进行部署。

证监会发布公司债券发行与交易管理办法

证监会新闻发言人邓舸16日表示，正式发布《公司债券发行与交易管理办法》，修订内容包括，一是扩大发行主体范围，二是丰富债券发行方式，三是增加债券交易场所，公开发行包括交易所和新三板，非公开发行除新三板外，还包括机构间私募报价系统和证券公司柜台；四是简化审核流程，五是实施分类管理，六是加强债券市场监管，七是强化持有人的保护。

证监会：继续大力发展债券市场等资产管理业务

证监会新闻发言人邓舸16日表示，12月5日公司债券发行与交易管理办法征求意见以来，提出意见的主体包括证券公司、基金公司以及个人等，总体看来，社会各界对办法内容认可，符合监管转型要求以及市场化、法治化原则，有利于债券市场规范发展，同时也提出了意见，根据市场意见，主要做以下修改，进一步明确公司债券持续披露中，出具专业意见的机构均应该具备证券服务的业务资格；明确证金公司发行非公开发行债券可以公开销售；对履职保障进行完善。证监会将继续大力发展债券市场的资产管理业务。

证监会：交易所将制定公司债券发行具体细则

证监会新闻发言人邓舸16日表示，公司债券发行与交易管理办法发布后，各交易场所以及自律机构将制定相应规则。

证监会：监管工作将常态化严厉打击市场失信行为

证监会新闻发言人邓舸16日表示，下一步，证监会将坚持从法治和诚信出发，将承诺履行监管工作常态化，强化资本市场守信激励，失信惩戒的机制，对于整改进展迟缓的主体，保持高压态势，并对其资本市场的行为进行限制。对打白条的上市公司以及相关方将采取监管措施，严厉打击市场失信行为。

证监会明确并购重组法规政策的咨询机制

证监会新闻发言人邓舸16日表示，按照上交所上市公司并购重组信披备忘录和深交所的相关规则，上市公司申请停牌并相关公告后，可以通过交易所的专用通道进行政策咨询和论证，对难以判断的问题可以征询证监会上市部意见。除上述方式外，确实需要沟通的，上市公司需要沟通的可以给上市部来函申请进行咨询。

为了畅通咨询通道，上市部已经开通了并购重组的专用邮箱ssbywzx@csrc.gov.com，来优化与上市公司的沟通通道。